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公司治理纳入最近监管视线 多家基金拓展自查

证券时报记者 陆慧婧

日前,多家基金公司向证券时报记者表示,收到证监局下发的《拓展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的公告》。多位基金人士表示,合规风控能力是企业稳健进步的要紧保障,公司将以专项行动为契机,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全方位风险管理和全员合规需要。

据悉,为贯彻落实中央经济工作会议关于完善金融机构治理的部署,更好地完成服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,进一步发挥党的领导和公司治理双重优势,证监会日前组织拓展了完善证券期货基金经营机构专项治理工作。

随后,证监局组织拓展行业自查、现场检查。需要各机构高度看重,组建由董事长和总经理负责的自查小组,各部门协同配合,严格对照需要,深入、细致拓展专项自查。对于自查发现的问题,各机构应边查边纠、切实整改,结合整体公司治理状况、自查发现问题及规范整改状况写作自查概要报告。

根据工作安排,证监局将依据各机构自查自纠、规范整改状况,选取部分治理风险较大的公司拓展现场检查。对于自查不认真、整改不到位及不配合检查,或者合规意识单薄、存在重大风险隐患、拒不整改、提供不真实状况的,证监局将依法采取相应手段。

多位基金公司人士表示,将把此次自查当作查缺补漏的好机会。

一位基金公司人士表示,对基金公司而言,受人之托、代人理财是资管行业的本质。假如基金公司缺少适当的勉励约束机制、在平时经营上没长期导向,容易引发公司利益与持有人利益之间的冲突。

“回过头去看近几年行业暴露出的风险事件,其实都是公司治理层面出了问题。治理上出问题的公司,经营上也非常难做好。”深圳一位基金公司人士评价。

“第一,从股权结构上看,基金公司需要一个稳定的股东结构,公司股东要有长期的经营目的,股东之间的目的也要一致。不然,非常难给持有人创造长期价值;第二,股东会、董事会、监事会要真的根据现代治理结构运作,董事会也要发挥对大股东的纠偏指导用途。”上海一位基金公司人士剖析指出。

针对现在基金公司在公司治理上的薄弱环节,业内人士表示,每一个公司所处进步阶段不同,面对的问题也不可以以偏概全。比如,部分成立不久的基金公司,合规规范刚刚打造,伴随公司职员渐渐增多,业务渐渐扩张,合规的有效性也需要不断健全。

一位基金公司人士直言,基金公司在薪资勉励方面应该杜绝过度的短期勉励。“以固定收益资金投入为例,如果是基金经理根据短期营业额考核,比较容易促进基金经理资金投入一些潜在风险较高的债券,而债券风险总是延迟暴露,最后将会损害持有人利益。”

前述上海基金公司人士表示,拓展完善证券期货基金经营机构专项治理很有必要。“对基金公司而言,每次自查都是查缺补漏的机会。‘三会一层’的运作会牵涉到股东层面。如果是基金公司从内部去推,可能相对困难一些。如果是监管层自上而下推进基金公司关注公司治理构造,必然会获得非常不错的成效。”

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